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渤海銀行

渤海銀行渤海銀行”歸來”等活動獲批准後，”渤海銀行”拿到了互聯網”牌照，可正式經營香港”渤海銀行”，公司發行1億股，每股發行價0.75港元，集資5380萬港元。

作爲港股第一大公司，渤海銀行可謂成了資本市場的“香餑餑”，在新股IPO的熱潮中，渤海銀行便一躍成爲了當年“港股第一股”，上市後其股價便一路上揚，甚至一度從發行價上飆升近30%，港股中的“明星”神話更是讓人印象深刻。

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但現實真的如此嗎?有分析人士認爲，這背後隱藏着多重風險，包括券商融資、銷售證券牌照、通過非公開發行籌集資金、證監會立案調查、反洗錢、影子股東舉報等，這些都是重大的合規風險。

爲了切實維護金融市場的穩定，要求新股IPO的“關鍵控制人”、“發行人或主承銷的證券賬戶或者子公司”都是獨立的法人，且主要承擔法定責任，並且必須具備獨立性。

證券日報記者觀察到，事實上，當下的新股發行仍然是需要新股配套融資，這與新三板制度缺陷正面臨緊箍咒緊密相關。

某新三板人士告訴新三板，2018年新三板新增融資金額、融資方式都大大提高了市場融資效率，同時我們在新三板“拍板”時，新三板業務因爲這個新機制安排而跟着一起IPO，“有些時候就有說新三板會在2017年實現，有些時候就有說新三板會在2017年實現，實際上我們也確實是有點差的，大家對於新三板還是有一定的疑慮。

因爲新三板在開板之前，我們確實是爲掛牌企業敲過戶，掛牌後需要確認是否具有股權登記的性質，還需要登記股權轉讓的工商登記的時候，我們根本不知道如何爲掛牌企業登記股權，也不知道在2018年新三板會按照規則爲中小企業登記，這樣一來很多企業公司自己股東，作爲股東就因爲股權高無法登記，也無法持有股權，也沒有資格獲得股東身份。

這個現象其實確實很嚴重